Известная неисполнением сделок репо на 2,7 млрд руб. «Финансовая система» обвинена в манипулировании акциями собственной компании «Богородские деликатесы»
«Ведомости» выяснили название компании, которая манипулировала низколиквидными акциями «Богородских деликатесов» в декабре 2012 г.: «Финансовая система». Об этом рассказал человек, знакомый с ходом расследования, и подтвердил гендиректор «Финансовой системы» Сергей Мамкин. В мае у нее были отозваны лицензии, при жизни она не входила даже в топ-50 по оборотам на рынке акций Московской биржи. Известность «Финансовая система» приобрела в июне, когда не исполнила часть сделок двустороннего репо на 2,7 млрд руб.
На прошлой неделе служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) установила факт манипулирования рынком акций «Богородские деликатесы» на торгах Московской биржи в декабре 2012 г. Кто именно занимался манипулированием — служба не сообщила, поскольку нет судебного решения, но объяснила, что один из манипуляторов был профучастником, у которого к моменту завершения проверки служба аннулировала лицензию. Манипулятор и сам владел акциями компании «Богородские деликатесы», следовало из сообщения службы.
Эти факты также указывают на «Финансовую систему»: в 2012 г. ей, по сообщению гендиректора Мамкина, принадлежало 24,6% акций «Богородских деликатесов», а сам Мамкин председательствовал в совете директоров компании — это следует из протоколов совета.
«Очевидно, что сообщение о якобы имевшемся манипулировании ценами на акции в декабре 2012 г. компанией, не работающей с мая 2013 г. на фондовом рынке, является продолжением разрушения бизнеса инвестиционной компании «Финансовая система», — возмущен решением СБРФР Мамкин. Он подтверждает, что его компания совершала периодические сделки с акциями «Богородских деликатесов», но не согласен с тем, что «Финансовая система» занималась манипулированием. Но конкретных цифр, касающихся сделок «Финансовой системы» с акциями «Богородских деликатесов», Мамкин не представил — и объяснил, что у него нет доступа к документам.
Манипулированием регулятор признает существенное отклонение цены или оборота торгов от рыночного уровня. Стоимость акций компании «Богородские деликатесы» в декабре 2012 г. была стабильной и держалась на 20% выше номинальной стоимости — на уровне 1,2 руб. за акцию. Но вот оборот торгов, еще в ноябре составлявший около 0,2 млн руб. в день, в декабре вырос в 10 раз до 2 млн; максимум пришелся на 12 декабря, свидетельствуют данные Московской биржи. Целью манипуляций было искусственное формирование и поддержание рыночной цены акций, в том числе для создания видимости соответствия собственных средств компании нормативам достаточности собственных средств, написал регулятор в сообщении.
Одной из причин отзыва лицензии «Финансовой системы» как раз и было нарушение порядка расчета собственных средств и нормативов достаточности капитала, выявленное в ходе проверки регулятором.
Мамкин спорит с решением службы: даже по номинальной (начальной) цене в 1 руб. пакет стоил 246 млн руб. — при требовании к капиталу профучастника в 60 млн руб. — и ему непонятны мотивы возможного манипулирования. Размер собственных средств определяется как разность между стоимостью активов и пассивов, поэтому, если у компании была большая задолженность, требования к активам возрастали, следует из положения о порядке расчета собственных средств. К моменту отзыва лицензии «Финансовая система» перекрывала убытки на 400 млн руб. на фондовом рынке, ранее объяснял «Ведомостям» Мамкин.
Контролер крупной инвестиционной компании, анализировавший поведение акций «Богородских деликатесов», согласен с решением службы: «Регулярно совершались 1-3 крупные сделки, что не характерно для данной бумаги, если смотреть на исторические данные».
Если бы этих сделок не было, продолжает контролер, через некоторое время у акций просто бы исчезла рыночная цена. А именно рыночная цена необходима для соответствия требованиям о размере собственных средств (стоимость ценных бумаг, учитываемых в составе финансовых вложений, по положению о расчете собственных средств определяется исходя из рыночной цены).
Мамкин утверждает, что и исчезновение котировки не было бы проблемой для «Финансовой системы» — учитывалась бы номинальная стоимость акции «Богородских деликатесов».
Представитель СБРФР ответил на возмущения Мамкина так: решение, принятое по результатам проверки, может быть обжаловано в арбитражном суде в течение трех месяцев со дня принятия.
Сейчас, утверждает Мамкин, он уже не председатель совета директоров «Богородских деликатесов», какова в них доля его компании, он не сообщил. По данным СПАРК, «Финансовая система» — не акционер «Богородских деликатесов».
С представителями компании «Богородские деликатесы» связаться не удалось — по указанному на сайте телефону отвечает другая компания и говорит, что «Богородские деликатесы» съехали, а по телефону, зарегистрированному в СПАРК, два рабочих дня никто не отвечал. По информации СПАРК, «Богородские деликатесы» занимаются производством продуктов из мяса и птицы, прибыль за 2012 г. составила более 1 млн руб., а за I квартал 2013 г. — 112 млн руб. Отраслевые ассоциации такой компании не знают. По закону уголовная ответственность возникает только при крупном ущербе, излишнем доходе, убыткам в крупном или особо крупном размере (2,5 млн и 10 млн руб. соответственно). «Если ущерб нанесен на меньшую сумму, то к лицам, совершившим манипулирование, применяется только административная ответственность», — заявил представитель СБРФР.
«Финансовой системе» грозит штраф в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, — но не менее 700 000 руб.
